行業(yè)十年訴訟整體發(fā)生及變化趨勢分析

2009～2018年十年間，全國證券業(yè)相關(guān)訴訟案件總量為5576件(源自Alpha法律數(shù)據(jù)庫，檢索日期截至2018年12月12日，后同)，爭議標的總額為2973985.46萬元。行業(yè)訴訟變化整體趨勢，全行業(yè)訴訟案件整體發(fā)生量較其他金融業(yè)二級分類行業(yè)而言不算多，2009年之前所有可查案件數(shù)為925件， 占目前總案件數(shù)的16.6%，2009年起案件數(shù)量呈緩慢下降趨勢， 從2013年開始整體呈上升趨勢，到2017年達到頂峰1286件， 到2018年下降較為明顯，降幅高達39%。其中，2013~2014年，2016~2017年經(jīng)歷了兩次井噴式增長。截至目前，全國證券業(yè)糾紛發(fā)生前三的裁判地域(按省)依次是：上海市、廣東省、北京市，分別占全國的21.2%、13.6%、8.5%。

訴訟要素分析

1.審理程序與案件類型分析

全國證券業(yè)審理程序為一審的占42.06%， 二審的占37.61%，再審的占5.85%，執(zhí)行的占11.23%，其他的占3.25%。全國證券業(yè)前三大案件類型依次是：民事、執(zhí)行、行政，其中民事糾紛占據(jù)絕對主要地位，占比高達95.32%。

2.案由分析

(1)全國證券業(yè)前三大一級案由依次是：合同、無因管理、不當?shù)美m紛，與公司、證券、保險、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛，勞動爭議、人事爭議，分別占比總案件數(shù)的約32%、26%、13%。

(2)全國證券業(yè)前三大二級案由依次是：合同糾紛、證券糾紛、勞動爭議，分別占比總案件數(shù)的31%、21.5%、12.5%。

(3)全國證券業(yè)前三大三級案由依次是：著作權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，借款合同糾紛，證券欺詐責任糾紛，分別占比總案件數(shù)的9.5%、6.1%、6%。

(4)全國證券業(yè)前三大四級案由依次是：證券虛假陳述責任糾紛、房屋租賃合同糾紛、侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛， 分別占比總案件數(shù)的5.1%、2.9%、2.1%。

3.高頻實體與程序法條分析

全國證券業(yè)前三大高頻實體法條依次為：合同法第六十條， 合同法第一百零七條，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例第十八條。全國證券業(yè)前三大高頻程序法條依次為：民事訴訟法(2012修正) 第二百五十三條，民事訴訟法(2012修正)第一百七十條第一款第一項，民事訴訟法(2012修正)第六十四條。

4.訴訟地位與對手行業(yè)分析

全國證券業(yè)訴訟地位為攻方的占38.57%， 守方的占61.43%，六成以上糾紛，證券行業(yè)相關(guān)主體是被告。

全國證券業(yè)前三大對手行業(yè)依次是：租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)， 金融業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。證券公司涉及租賃的日常經(jīng)營糾紛占比為案件總數(shù)的11%，相對較多，與同業(yè)之間的經(jīng)濟糾紛占比為案件總數(shù)的9.1%，不足一成相對整體而言較少，此外圖文信息技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)、批發(fā)零售、制造業(yè)的糾紛也占有一定比例達到案件總數(shù)的7.8%、7.5%、6.7%。

5.當事人分析

(1)全國證券業(yè)發(fā)生糾紛數(shù)量前五的券商當事人依次是： 中國國際金融有限公司、方正證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司;全部當事人(含自然人)排名五前依次是：中國國際金融有限公司、汪建熙、沈文策、福建中金在線網(wǎng)絡(luò)股份有限公司、福建天信投資咨詢顧問有限公司。

(2)全國證券業(yè)成為被告次數(shù)最多的主體前五大當事人依次是：福建中金在線網(wǎng)絡(luò)股份有限公司、福建天信投資咨詢顧問有限公司、方正證券股份有限公司、北大方正集團有限公司、國泰君安證券股份有限公司。

(3)全國證券業(yè)主動發(fā)起訴訟的主體前五大當事人依次是：中國國際金融有限公司、華寶證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、漢華易美(天津) 圖像技術(shù)有限公司、國泰君安證券股份有限公司。

爭議標的額分析

全國證券業(yè)標的額在10萬元以下的占45.68%，10萬元至50萬元的占16.26%，50萬元至100萬元的占5.78%，100萬元至500萬元的占12.37%，500萬元至1000萬元的占4.92%，1000萬元至1億元的占13.26%，1億元以上的占1.74%。

全行業(yè)接近五成的糾紛為10萬元以下的小額糾紛，10萬至100萬元糾紛占比約22%，100萬元以下糾紛占整體的68%，接近七成。介于100萬元至1000萬元的大額訴訟占比約為17.3%。約15%的糾紛標的額超過1000萬元， 大額訴訟整體占比三成。

全國證券業(yè)訴訟標的額整體而言，2012年以前所有案件標總額，占目前已發(fā)生總額的44%左右，自2013年以來的近五年內(nèi)呈穩(wěn)定增長趨勢，2018年整體略有下降。

綜上所述，全國證券業(yè)十年間，2017年是發(fā)生訴訟案件最多的年份超過1000件;上海則是發(fā)生訴訟案件最多的地域，全國五分之一以上證券業(yè)相關(guān)訴訟都發(fā)生在這里;全行業(yè)發(fā)生的絕大多數(shù)訴訟案件類型是民事糾紛;四成以上訴訟發(fā)生在基層;合同糾紛是全行業(yè)發(fā)生最多的訴訟案由;合同法第六十條和民事訴訟法(2012修正)第二百五十三條是訴訟中援引最多的實體法和程序法; 六成以上糾紛證券行業(yè)主體是被告;租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)相關(guān)主體最多和證券業(yè)相關(guān)主體對簿公堂;中金公司及其關(guān)聯(lián)方成為全行業(yè)涉訴最多的相關(guān)主體;五成左右的訴訟案件標的額不足10萬元，億元大案要案不到全行業(yè)2%;全行業(yè)訴訟標的總額整體呈穩(wěn)定上升趨勢。微信QQ空間微博更多