美國欺詐案暴露金融市場(chǎng)脆弱

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2015-08-13 17:17:15

摘自:人民日?qǐng)?bào)

當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月11日上午,美國聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān)在一場(chǎng)突襲行動(dòng)中逮捕了5名華爾街的股市交易員。除了被捕的5名美國交易員,還有2名烏克蘭黑客及2名烏克蘭交易員被提起刑事指控,美國當(dāng)局已經(jīng)對(duì)他們發(fā)出國際逮捕令。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月11日上午,美國聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān)在一場(chǎng)突襲行動(dòng)中逮捕了5名華爾街的股市交易員。被捕的交易員涉嫌在過去5年間與境外黑客勾結(jié),通過竊取企業(yè)的機(jī)密新聞資料,非法獲利數(shù)千萬美元。美國執(zhí)法部門說,這是目前已知規(guī)模最大的黑客與交易員聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易的證券欺詐案件。

除了被捕的5名美國交易員,還有2名烏克蘭黑客及2名烏克蘭交易員被提起刑事指控,美國當(dāng)局已經(jīng)對(duì)他們發(fā)出國際逮捕令。9名涉案人員面臨著包括證券欺詐、洗錢、共謀在內(nèi)的20項(xiàng)指控,一旦罪名成立,部分嫌疑人可能將被判入獄數(shù)十年。除了刑事指控,這9人連同另外23名個(gè)人及機(jī)構(gòu)還面臨美國證券交易委員會(huì)提起的民事指控。

據(jù)檢察機(jī)關(guān)的刑事指控,此案違法所得達(dá)3000萬美元。而根據(jù)美國證券交易委員會(huì)提起的民事訴訟顯示,涉案金額更是逼近1億美元。美國證監(jiān)會(huì)主席瑪麗·懷特說,從黑客入侵的規(guī)模、涉案的交易員數(shù)量和金額來看,這都是前所未有的。一名官員私下對(duì)媒體稱,此案可能僅僅是冰山一角。

此案最早源于2010年一名烏克蘭黑客制作發(fā)布的一段視頻,該視頻顯示他是如何進(jìn)入美國大公司的新聞發(fā)布系統(tǒng)。這段視頻很快吸引了賓夕法尼亞州、佐治亞州以及紐約州一些股票交易員的注意。從此拉開了為時(shí)5年的利用網(wǎng)絡(luò)竊密進(jìn)行內(nèi)幕交易序幕。

在此案中,共有市場(chǎng)資訊、美通社及美國商業(yè)資訊三家商業(yè)資訊機(jī)構(gòu)遭黑客入侵。許多大企業(yè)會(huì)將財(cái)報(bào)、并購收購等新聞稿交由這三家新聞咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布。黑客和交易員們便是利用上市企業(yè)向商業(yè)新聞機(jī)構(gòu)上傳資訊和新聞機(jī)構(gòu)發(fā)布資訊之間的時(shí)間差來賺取暴利。

根據(jù)11日公開的一份法庭文件顯示,目前網(wǎng)絡(luò)上存在兜售商業(yè)機(jī)密的黑市。黑客們將竊取來的新聞資訊發(fā)布在海外的個(gè)人電腦服務(wù)器上。黑客們?cè)诤谑猩纤翢o忌憚地做廣告,制作視頻教交易員如何獲得這些機(jī)密信息。有時(shí)交易員會(huì)主動(dòng)找上門,向黑客提供一份可能發(fā)布公告的企業(yè)名單,仿佛就像在提交購物清單。信息被竊的企業(yè)范圍廣泛,波音、卡特彼勒、惠普、福特汽車、美國銀行和甲骨文等大企業(yè)都是受害者,超過15萬份待發(fā)布的新聞資訊遭竊取。

有了利用網(wǎng)絡(luò)竊密得來的內(nèi)幕消息,賺大錢也就是幾天的事。根據(jù)美國司法部披露的信息顯示,2012年1月25日,卡特彼勒公司向美通社提交了稅后利潤(rùn)同比增長(zhǎng)36%的新聞稿。消息到手后,涉案交易員買進(jìn)了價(jià)值超過830萬美元的股票和期權(quán),待新聞稿發(fā)布后,再將其全部拋售,兩天時(shí)間內(nèi)100萬美元便輕松到手。

涉案交易員使用多個(gè)不同名字創(chuàng)建多個(gè)證券賬戶來掩蓋非法交易行為。為了能得到這些信息,一些交易員會(huì)將每月或每個(gè)季度所得按一定比例向黑客支付酬金。黑客將酬勞通過離岸的空殼公司洗白后轉(zhuǎn)入位于其他國家的銀行賬戶內(nèi)。

彭博社報(bào)道稱,此案暴露了數(shù)字時(shí)代金融市場(chǎng)的脆弱性。即便調(diào)查人員主動(dòng)出擊使用竊聽等多種手段試圖遏制不法交易,黑客依然能找到辦法繞過。目前尚不清楚,此案中所發(fā)生的黑客入侵和內(nèi)幕交易行為是如何被發(fā)現(xiàn)的。

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