中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人26日通報了近期針對利用未公開信息交易的執(zhí)法工作情況。

發(fā)言人表示，證監(jiān)會自2013年下半年開發(fā)啟用大數據分析系統(tǒng)以來，已立案調查利用未公開信息交易案件41起。目前，已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產管理有限公司、中國人壽資產管理有限公司等20家金融機構的未公開信息，從事非法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機關。其中，錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。

發(fā)言人介紹，今年以來，利用未公開信息交易案件出現一些新變化、新特征：一是部分涉案金額、非法獲利特別巨大。在近期已查辦的案件中，涉案交易金額累計10億元以上的有7件，非法獲利金額在1000萬元以上的有13件；二是涉案人員已涉及基金公司、證券公司、保險公司、銀行等多類金融機構的從業(yè)人員；三是出現多環(huán)節(jié)調配資金、頻繁變換交易方式等隱蔽性較強，以及內外串通共同實施違法犯罪行為的案件。

從近年來查處利用未公開信息交易案件的執(zhí)法實踐來看，證監(jiān)會構建的以市場監(jiān)控系統(tǒng)、舉報分析系統(tǒng)、輿情監(jiān)測系統(tǒng)的線索篩查為基礎，以自律監(jiān)管機構、日常監(jiān)管部門和其他執(zhí)法單位的線索移交為補充的“六位一體”的線索渠道體系，與公安機關針對打擊利用未公開信息交易行為探索建立的行政與刑事“同步研究、聯合調查”新模式，已經取得初步成效。

發(fā)言人表示，為切實履行保護投資者合法權益、維護市場誠信的監(jiān)管職責，證監(jiān)會將始終堅持嚴格公正文明執(zhí)法的原則和要求，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法的專業(yè)化、科技化水平，加大對利用未公開信息交易行為的打擊力度。

發(fā)言人鄭重提醒，金融機構的相關從業(yè)人員要常懷對法律的敬畏之心，恪守誠信職業(yè)操守，莫伸手，伸手必被捉。

發(fā)言人還表示，為便利境內企業(yè)境外融資，支持企業(yè)“走出去”，證監(jiān)會近日簡化審核程序，取消了中國企業(yè)赴境外上市的財務審核。

發(fā)言人說，為進一步落實簡政放權和監(jiān)管轉型的要求，便利境內企業(yè)境外融資，促進企業(yè)和實體經濟健康發(fā)展，證監(jiān)會對境外上市申請材料目錄進行了相應調整，進一步進行精簡。

在財務審核方面，證監(jiān)會取消了企業(yè)境外上市財務審核，相應刪除了原目錄中有關財務報表、審計報告及納稅申報表的材料要求，降低申請人的財務成本。

另據介紹，近期，證監(jiān)會核準了中國銀行股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司境外發(fā)行優(yōu)先股的申請。為進一步明確優(yōu)先股等股票形式的申報文件要求，調整后的目錄明確了境外發(fā)行股份包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票派生形式，適用統(tǒng)一的申報材料要求。

發(fā)言人在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會批準上海期貨交易所開展原油期貨交易。上市原油期貨有利于完善我國原油市場體系，形成市場化原油價格機制，助推完善原油期貨價格體系。下一階段，證監(jiān)會將會同相關部委發(fā)布原油期貨相關規(guī)定。

發(fā)言人還說，為進一步提高并購重組審核透明度，實現審核過程全公開，證監(jiān)會將采取實時公開的方式公開并購重組審核過程中的反饋意見和申請人相應的回復內容。

此外，中國證監(jiān)會26日正式啟動運行證券期貨市場失信記錄查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢到市場參與主體被行政處罰、市場禁入、紀律處分等失信信息。證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，查詢平臺運行后，歡迎廣大投資者和社會公眾通過平臺進行查詢和使用。