美國緣何制裁中興

談判仍在繼續(xù)，中興通訊的危機仍未解除。直面問題才能解決問題，才能把摩擦、分歧變成合作

因涉嫌違反美國對伊朗的出口管制法律，中國電信設(shè)備制造商中興通訊遭到美國商務(wù)部處罰。當(dāng)?shù)貢r間3月7日，美國商務(wù)部網(wǎng)站公布將中興通訊等中國企業(yè)列入“實體清單”，采取限制出口措施。

美國商務(wù)部稱，中興通訊計劃用一系列幌子公司“向伊朗轉(zhuǎn)售受控制的物品，違反美國出口限制法律”，該公司的行為“不符合美國國家安全或?qū)ν庹呃?rdquo;。

美國政府宣布制裁后，中興通訊第一時間發(fā)布聲明稱，作為深港兩地上市的全球化公司，中興通訊致力于遵循國際行業(yè)慣例及所在國法律法規(guī)。并強調(diào)，“中興通訊一直以來積極配合美國所有相關(guān)機構(gòu)的調(diào)查，并將繼續(xù)保持合作態(tài)度，同時與有關(guān)各方保持溝通，致力尋求盡快解決事件的方案。”

中國政府有關(guān)部門對此次事件也給予了高度關(guān)注。截至《財經(jīng)》記者發(fā)稿，中國商務(wù)部、外交部分別就這次事件發(fā)表了四次正式聲明和公開言論。

《財經(jīng)》記者獲悉，中興工作組已于3月10日啟程赴美，華盛頓時間3月11日同美國商務(wù)部進行了工作會談。

據(jù)《華爾街日報》報道，美國商務(wù)部與中興的磋商和談判仍在繼續(xù)，且任何談判的時間表仍不能確定。但美國商務(wù)部的一位高級官員稱，這些討論是建設(shè)性的，雙方將繼續(xù)尋求解決方案。

積極的談判結(jié)果對中興通訊至關(guān)重要。被美國列入“實體清單”的最大風(fēng)險在于，由于重要元器件自美進口，美國供應(yīng)商被美國政府禁止供貨后，中興將面臨嚴(yán)重的元器件短缺。

鑒于該事件存在重大的不確定性，中興通訊自3月7日起已經(jīng)停牌。中興通訊相關(guān)負責(zé)人向《財經(jīng)》記者表示，中興不會因此停產(chǎn)，公司目前經(jīng)營正常，正在全面評估此事件對公司可能產(chǎn)生的影響，與各方面積極溝通及應(yīng)對。

3月17日，中興通訊發(fā)布公告稱，為了全面評估美國政府限制措施對其業(yè)務(wù)和經(jīng)營的潛在影響，中興通訊將延遲有關(guān)2015年業(yè)績發(fā)布的董事會會議并繼續(xù)停牌。

前因后果

據(jù)路透社報道，2012年，中興通過簽訂合同的方式，將一批搭載了美國科技公司軟硬件的產(chǎn)品出售給伊朗最大的電信運營商伊朗電信（TCI）。

根據(jù)美國的出口限制法規(guī)，美國政府禁止美國制造的科技產(chǎn)品出口到伊朗。中興通訊的這筆生意涉嫌違反美國對伊朗的出口禁令。

此次中興制裁事件由美國商務(wù)部主導(dǎo)，調(diào)查重點是中興是否通過幌子公司采購美國產(chǎn)品，然后將其提供給伊朗，從而違反美國的出口禁令。

四年之后，2016年3月7日，美國商務(wù)部公布了最后的調(diào)查結(jié)果和意見，以中興通訊“違反美國出口限制法規(guī)”為由，對中興采取限制出口措施。

美國商務(wù)部官方網(wǎng)站披露了其調(diào)查員獲取的中興內(nèi)部文件。該文件顯示，中興當(dāng)時在伊朗、蘇丹、朝鮮、敘利亞、古巴五大禁運國都有在執(zhí)行的項目，這些項目都在一定程度上依賴美國供應(yīng)鏈。

隨著中興通訊海外業(yè)務(wù)的突飛猛進，美國出口管制的風(fēng)險日益加大，中興希望成立公司級的出口管制項目部，以研究、處理和應(yīng)對潛在的風(fēng)險。該文件表示，特別是伊朗項目，有被美國列入黑名單的風(fēng)險。“如果被列入黑名單，我司（中興通訊）將面臨美國產(chǎn)品供應(yīng)鏈斷掉的風(fēng)險。”

中興通訊相關(guān)負責(zé)人告訴《財經(jīng)》記者，2012年，美國發(fā)起調(diào)查之后，中興通訊及時停止了與伊朗的相關(guān)項目，但最終還是上了美國限制出口的“實體清單”。

鑒于事情重大，中國政府相關(guān)部門連續(xù)發(fā)表了四次公開聲明。

3月7日美國商務(wù)部在其網(wǎng)站發(fā)布消息之后，3月8日凌晨1點26分，中國商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布了題為“商務(wù)部美大司負責(zé)人就美國商務(wù)部宣布制裁中興公司事發(fā)表談話”的文章，稱“中方對此表示強烈不滿和堅決反對”。

文章表示，“中興公司一直在積極從事國際化經(jīng)營，與數(shù)百家美國企業(yè)開展了廣泛的貿(mào)易投資合作，為美國貢獻了數(shù)以萬計的就業(yè)崗位。美方此舉將影響中國企業(yè)的正常經(jīng)營活動。中方將繼續(xù)與美方就此問題進行交涉。”

在當(dāng)天的例行記者會上，外交部發(fā)言人洪磊敦促美方不要利用其國內(nèi)法制裁中國企業(yè)，以免損害中美經(jīng)貿(mào)合作和兩國關(guān)系。在被問及中方對此有何回應(yīng)、是否會對美方采取報復(fù)措施時，洪磊說，中方一貫堅決反對美方利用其國內(nèi)法制裁中國企業(yè)。“中方敦促美方不要采取此種錯誤做法，以免損害中美經(jīng)貿(mào)合作和兩國關(guān)系。”

在3月8日的“兩會”新聞發(fā)布會上，中國外交部部長王毅表示，美國對中國的企業(yè)進行貿(mào)易限制，“這不是一個處理經(jīng)貿(mào)矛盾的正確做法，損人而且不利己。面對這個常態(tài)，我們的工作就是要直面和解決問題，擴大和深化合作，努力把摩擦、分歧變成合作”。

中國商務(wù)部部長高虎城3月14日接受央視記者的采訪時也明確表示，希望美方本著穩(wěn)定健康發(fā)展中美兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的原則，妥善審慎處理對中興限制出口的問題，盡快采取措施將中興從“限制實體”的清單中移除，從而避免傷害中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系大局。

美國出口管制法

美國商務(wù)部此次制裁中興的法律依據(jù)是美國的出口管制法。

世界主要國家都有出口管制政策。出口管制以終端用戶為基礎(chǔ)，重點評估申請出口的項目對終端用戶的民用需求是否適當(dāng)，以及項目轉(zhuǎn)移應(yīng)用的危險性。這也是從國家安全利益出發(fā)采取的一種貿(mào)易控制手段，其目的是發(fā)現(xiàn)和制止非法出口交易并懲處違規(guī)者，保護國家安全利益。

美國出口管制制度的法律基礎(chǔ)主要有《出口管理法》（EAA）、《武器出口管制法》（AECA）和《國際突發(fā)事件經(jīng)濟權(quán)力法》（IEEPA）。這三部法律都是國會頒布并經(jīng)總統(tǒng)簽署的正式立法，是與出口管制制度有關(guān)的最高級別的法律基礎(chǔ)。

美國出口管制法律制度的主要目的是限制幾類產(chǎn)品的出口：軍用或防務(wù)產(chǎn)品、軍民兩用產(chǎn)品和技術(shù)、某些核材料和技術(shù)，以及可用于開發(fā)核武器、化學(xué)武器、生物武器或用于發(fā)射這些武器的導(dǎo)彈技術(shù)的產(chǎn)品。

與中國相關(guān)且飽受詬病的主要是對于上述第二類，即軍民“兩用”產(chǎn)品和技術(shù)的出口限制，其中涉及到許多高科技產(chǎn)品和技術(shù)。

尤其值得注意的是，美國的出口管制制度還用于執(zhí)行美國對于特定國家的經(jīng)濟制裁，比如古巴、伊朗、敘利亞、朝鮮和蘇丹。

根據(jù)美國出口管制法，任何公司向上述五大禁運國直接或間接出口管制產(chǎn)品都必須申請出口許可證，如果違反美國管制法規(guī)，公司有可能受到三個嚴(yán)重處罰：1．高額民事賠償；2．高管受到刑事監(jiān)禁；3．公司被列入黑名單，一定時期內(nèi)將不能直接或者間接購買美國產(chǎn)品。

中興并非美國公司，也非美國上市公司，因此，美國商務(wù)部的此次制裁采用了第三種方式：向中興的美國供貨商發(fā)出禁令，禁止這些公司向中興通訊繼續(xù)提供美國制造的產(chǎn)品。

也就是說，當(dāng)美國設(shè)備或零件供應(yīng)商向中興供貨時，必須首先申請出口許可，而此類許可申請通常都會遭到拒絕。路透社報道，這項禁令已經(jīng)于3月15日生效。

一位前聯(lián)合國法律人士向《財經(jīng)》記者表示，嚴(yán)格來說，這算不上“制裁”中興，只是“限制”美國公司和中興的交易。但是由于中興的產(chǎn)品和設(shè)備中包含大量美國軟硬件產(chǎn)品，包括美國高通、IBM、英特爾在內(nèi)的上百家美國大型公司都是中興通訊的供貨商，因此如果合作全部中止，中興將面臨“無米下炊”的困境。

從違反美國出口管制法而遭制裁的過往案例來看，被處以罰款的案例居多。

2012年，愛立信將電信設(shè)備銷售給古巴，事后，愛立信接受美國政府處罰，支付175萬美元罰金。

在伊朗、古巴和蘇丹等問題上，美國政府也曾對匯豐處以高達19.21億美元罰金，法國農(nóng)業(yè)信貸銀行被罰款3.3億美元，瑞信、德國商業(yè)銀行等也都繳納過類似罰金。

從《華爾街日報》3月15日的報道來看，事情并非沒有轉(zhuǎn)圜余地。美國商務(wù)部和中興的談判，基調(diào)是建設(shè)性的、以緩解兩國緊張局勢為方向的。但最終雙方會達成什么樣的和解方案，中興何時被解禁，沒有明確時間表。

后續(xù)影響

中興通訊被制裁，再次為中國IT產(chǎn)業(yè)、尤其是芯片產(chǎn)業(yè)敲響了警鐘。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年，中國用在進口芯片上的外匯超過2100億美元，超過石油，成為最大進口產(chǎn)品。

高端芯片自主研發(fā)至今未獲突破，這是中國電子信息行業(yè)的瓶頸所在。中國信息通信產(chǎn)業(yè)對高精尖技術(shù)的創(chuàng)新積累還不深厚，更多精力放在既有產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)上，具備了一定技術(shù)能力，但核心技術(shù)不足，關(guān)鍵器件的研發(fā)尚有差距，尚未掌握產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。

美國科技公司也是這次制裁的受損者?！度A爾街日報》3月8日報道稱，美國商務(wù)部發(fā)布制裁公告當(dāng)天（3月7日），中興的半導(dǎo)體、軟件等產(chǎn)品的美國供應(yīng)商都措手不及，倉促評估制裁對自己的影響。

中興通訊的美國供應(yīng)商包括高通公司、英特爾等。一些代表美國科技公司的貿(mào)易團體迅速指出，上述舉措會損害美國的經(jīng)濟利益。

美國出口貿(mào)易管制制度一直充滿爭議，批評的聲音從未停止，背后的利益訴求各不相同。2009年，奧巴馬政府上臺之初，曾提出改革出口管制制度的倡議，2010年4月，美國時任國防部長蓋茨提出了“四統(tǒng)一”的改革建議，即統(tǒng)一的審批機關(guān)、統(tǒng)一的管制目錄、統(tǒng)一的執(zhí)法協(xié)調(diào)機構(gòu)、統(tǒng)一的信息技術(shù)體系。但改革最終夭折，美國國會至今也沒有更新美國出口管制制度的立法計劃。